중국시가넷 - 개인 서명 - 전국주식거래소 및 호가(심판)에 따른 불특정 적격투자자에 대한 주식공모후원사업에 관한 관리규정

전국주식거래소 및 호가(심판)에 따른 불특정 적격투자자에 대한 주식공모후원사업에 관한 관리규정

제1장 총칙

제1조는 전국주식거래소 및 공시(이하 전국주식거래소라 한다)(이하 “전국주식거래소”라 한다)에서의 후원기관의 주식이전을 규정한다. 불특정 다수의 적격 투자자에 대한 공모(이하 주식공모) 후원사업을 실시하고, 상장기업의 질과 후원기관의 전문성을 제고하며, 적법한 권리를 보호하고, 시장의 건전한 발전은 "증권발행 및 상장 후원사업 관리조치"(이하 "후원조치"라 한다)와 "감시조치"에 의한다. 및 비상장 공기업 관리'(이하

'공기업 대책'이라 함) 및 '전국 중소기업 주식 교환 및 호가 시스템

불특정 다수의 적격 투자자에 대한 공모 및 선별상장(시험)에 관한 규정'

본 세부 규정은 법령, 부처 규정 및 주식거래소 업무규정에 의해 정해져 있습니다. 및 견적 시스템.

제2조 본 세부 규정은 전국주식거래소 및 호가시스템에서 공모후원업무를 수행하는 후원기관 및 후원대표에게 적용된다.

제3조 후원기관은 후원기관의 자격을 갖춘 후원증권사이어야 한다.

후원 증권사가 후원 기관의 자격을 갖추지 못한 경우, 후원 증권 회사의 자격을 갖춘 피지배 자회사가 후원 기관의 자격을 갖추고 있을 수 있습니다.

후원기관으로. 증권사에 대해 스폰서 서비스를 제공하고 지속적인 감독 서비스를 후원하는 증권사는 동일한 기관이거나 지배 관계에 있어야 합니다.

스폰서 대리인은 스폰서 대리인 자격을 갖춘 자연인이어야 한다.

제4조 후원 기관과 그 후원 대표자는 법률, 규정, 부서 규정, 규범 문서 및 국가 주식 거래 및 시세 시스템의 업무 규칙을 준수하고 정직해야 합니다. , 신뢰할 수 있고 부지런함

책임감 있고 공정하며 독립적이며 실사를 통해 공모주 발행 후원 사업을 수행합니다.

후원 기관, 후원 대표자, 기타 후원 업무 참여자는 후원 사업을 통해 어떠한 부당한 이익도 추구해서는 안 됩니다.

제5조: 후원사업을 수행함에 있어 후원기관 및 후원대표자는 실사, 내부검증, 지도, 서류작성 및 제출, 정보공개 등을 효과적으로 수행하여야 한다.

p >

공시, 지속적인 감독 및 기타 책임, 그리고 중국 증권감독관리위원회(이하

중국 증권감독관리위원회) 및 국가주식거래소(National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd.)와 협력합니다.

국립주식거래소(이하 전국주식거래소)의 검토 및 일상 감독 업무입니다.

제6조 발행인과 그 지배주주, 실제 통제자, 이사, 감사 및 고위 관리자는 발행인 주식의 공개 발행을 위한 관련 문서를 준비하고 발행합니다.

법무법인, 회계법인 등 증권 서비스 기관과 그 서명인은

법률, 규정, 중국 증권 감독 관리 위원회 및 국가 주식 거래소 및 시세의 관련 규정에 따라 협력해야 합니다.

후원 기관과 후원 대표자는 후원 업무를 수행하고 이에 상응하는 책임을 집니다.

후원 기관 및 그 후원 대리인의 후원 의무 수행은 축소되거나 면제될 수 없습니다.

발행자와 그 지배 주주, 실제 통제자, 이사, 감독자 및 고위 관리자

p >

증권 서비스 기관 및 서명자의 책임.

제2장 주식 공개 발행 후원

제7조 주식 공개 발행을 위해 발행인을 추천하기 전에 후원자는 발행인과 후원 계약을 체결해야 합니다.

추천 및 지속적인 감독 기간 동안 양측의 권리와 의무를 명확히 하고, 후원금 금액과 지급 시기를 합리적으로 결정합니다.

스폰서십 계약이 체결된 후 스폰서는 5거래일 이내에 발행사의 현지 CSRC 지점에 보고해야 합니다.

제8조 후원 기관과 발행자는 후원 계약에서 후원 기관과 후원 대리인이 다음과 같은 권리를 갖는다는 점에 동의해야 합니다.

(1) 발행자가 정보를 즉시 보고하도록 요구 중국 증권감독관리위원회, 국가주식거래소 및 후원 계약의 관련 규정에 따라

(2) 정기적 또는 비정기적으로 발행자를 모니터링합니다. 자금 조달

후원 업무에 필요한 기타 발행자 자료

(3) 발행자의 주주 총회, 이사회 및 감사회 참석

(4) 중국 증권감독관리위원회 및 국립증권거래소에 제출된 발행인의 정보 공개 문서 및 기타 문서를 사전 검토합니다.

( 5) 발행인의 문제를 확인합니다. 회사 또는 투자자의 정당한 권익과 중국증권감독관리위원회, 주식거래소 등 관련 부서의 관심사에 심각한 영향을 미치는 경우 관련 증권 서비스 기관을 고용하여 업무를 수행할 수 있습니다. 필요한 경우 협력합니다.

(6) 중국 증권 감독 관리 위원회 및 국가 주식 거래 및 견적 공사의 관련 규정에 따라 전문 정보를 공개합니다.

현장 조사 보고서, 의견 및 위험 공개 발표

(7) 중국 증권감독관리위원회와 국가주식거래소 및 시세에서 규정한 기타 권리.

제9조 스폰서와 발행자는 스폰서십 계약에서 발행자가 다음 요구 사항에 따라 스폰서 및 스폰서 대리인의 성과에 적극적으로 협력해야 한다는 데 동의해야 합니다.

책임:

(1) 후원 계약의 요구 사항에 따라 후원 기관과 후원 담당자는 후원 의무를 수행하는 데 필요한 정보를 적시에 제공해야 합니다.

( 2) 공개해야 할 중대한 사건이나 중대한 위험이 발생한 경우, 후원 기관 및 후원 담당자에게 적시에 알리십시오.

(3) 후원 기관 및 후원 대표자의 의견에 따라 신속하게 정보를 제공합니다. 공개 의무 또는 상응하는 시정 조치를 취합니다.

(4) 후원 기관 및 후원 대표자가 후원 의무를 수행하는 데 필요한 기타 정보를 제공합니다.

필수 조건 및 편의.

발행인이 후원 업무에 협조하지 않는 경우, 후원 기관과 그 후원자 대표는 상황이 심각할 경우 발행인이 시정하도록 감독하고 국가에 보고해야 합니다. 적시에 주식 교환 및 견적 회사.

제10조 스폰서 기관은 이번 주식 공개 발행의 스폰서 업무를 구체적으로 책임질 스폰서 대표자 2명을 지정하고 법적 대표자가 서명한 특별 권한을 발급해야 하며

후원 기관의 관련 부서 및 인력 간의 효과적인 업무 분담 및 협력. 후원 기관

은 1명의 프로젝트 공동 주최자를 지정할 수 있습니다.

제11조 스폰서가 발행인의 주식을 공개 발행하도록 추천하는 경우 중국 증권 감독 관리국의 관련 규정에 따라

를 준수해야 합니다. 위원회와 국립 주식 거래소 및 시세는 발행인에 대한 포괄적인 조사를 실시하여

발행인의 운영 조건과 직면한 위험 및 문제를 완전히 이해합니다.

제12조 발행인의 주식을 공개발행 및 선택된

수준으로 상장하기 전에 후원기관은 중국증권 관련 규정에 따라 발행인에게 지침을 제공해야 합니다. 규제위원회.

스폰서 상담업무가 완료되면 발행인이 소재한 중국증권감독관리위원회 기관에서 상담 및 접수를 진행해야 합니다.

제13조 스폰서 기관은 자사 주식을 공개 발행하도록 추천하기 전에 발행인이 법률, 법규 및 중국 증권감독관리위원회, 전국주식거래소 및 시세의 관련 규정을 준수하는지 확인해야 합니다.

후원 기관이 발행인의 주식을 공개 발행하도록 추천하기로 결정한 경우 발행인의 위탁에 따라 신청 서류 준비를 조직할 수 있으며

중국증권감독관리위원회 및 국가

주식양도회사 관련 규정을 준수하고 내부 검증 절차를 수행하며 추천서를 발행합니다.

제14조 스폰서가 발행인의 주식을 공개 발행하도록 추천하는 경우 중국 증권감독관리위원회에 발행 후원서, 스폰서 대표자 및 중국에 대한 특별 위임장을 제출해야 합니다.

기타 중국증권감독관리위원회에서 요구하는 스폰서십 업무 관련 서류.

발행후원서에는 다음 내용이 포함되어야 합니다.

(1) 발행이 회사법 및 증권법 조항을 준수하는지에 대한 자세한 설명

발행 조건 및 절차

(2) 이번 발행이 "공공 기업에 대한 조치"와 중국 증권감독관리위원회 및 전국 주식 거래소 및 시세의 관련 규정을 준수하는지 항목별로 설명합니다.

(3) 발행자의 주요 위험

(4) 발행자의 발전 전망 평가,

(5) 스폰서의 내부 검토 절차 및 핵심 의견 소개

(6) 스폰서와 발행자 간의 관계 관련 관계; p>

(7) 중국증권감독관리위원회 및 국립증권거래소의 "권고 조치" 및 관련 규정에 따라 후원자가 약속해야 하는 사항

(8) 기타 중국증권감독관리위원회, 전국주식거래소 및 시세에서 요구하는 사항.

제15조 스폰서가 발행인의 주식을 선택적 수준에 상장하도록 권고하는 경우

주식 상장을 위한 추천서를 국립 주식 거래소 및 견적부에 제출해야 합니다. 선택적 수준 및 전국 주식 거래소 및 시세 전송

회사에서 요구하는 기타 서류.

선택한 레이어에 상장될 주식에 대한 추천서는 다음 내용을 포함해야 합니다:

(1) 발행자 개요 및 이번 공모 상황;

(2) 이번에 발행된 주식이 선정된 계층의 상장조건을 충족하는지 항목별로 설명

(3) 후원기관이 공정한 성과에 영향을 미칠 수 있는 사정이 있는지 여부 후원 의무

;

(4) "권고 조치" 및 중국 증권감독관리위원회 및 국가 주식 관련 규정에 따라 후원자가 약속해야 하는 사항 교환 회사

;

(5) 지속적인 감독 기간 작업 준비

(6) 후원 기관의 연락처 주소, 전화번호 및 기타 통신 방법 및 관련 스폰서 담당자

(7) 스폰서십 기타 기관에서 설명이 필요하다고 판단하는 사항

(8) 기타 중국증권이 요구하는 내용 규제위원회와 국가 주식 거래소 및 견적.

선택 레이어에 상장될 주식에 대한 추천서는 후원 기관의 법적 대리인(또는 권한을 위임받은 대리인), 후원 담당자가 작성해야 합니다. 사업, 핵심 사업 책임자, 후원 대표자

본인과 프로젝트 공동 주최자가 서명하고 서명 날짜를 표시하고 후원 기관의 직인이 찍혀 있습니다.

제16조 중국증권감독관리위원회 또는 전국주식거래소의 동의 없이 스폰서 대행사와 스폰서 대리인은 신청 서류, 정보 공개 자료를 수정해서는 안 된다.

및 기타 정보

파일이 제출되었습니다.

중요한 사건이 발생할 경우 후원 기관과 후원 대표자는 적시에 중국 증권 감독 관리 위원회와 전국 주식 거래소 및 시세에 보고하고 필요에 따라 신청 서류와 서류를 보완하고 업데이트해야 합니다.

정보공개 자료 등

제17조 후원 서류를 제출한 후 후원자는 검토 작업에 협력해야 합니다.

다음 책임을 수행합니다.

(1) 발행자 및 증권 서비스 조직 기관은 중국 증권감독관리위원회와 국가주식거래소 및 시세의 의견에 응답합니다.

(2) 중국 증권감독관리위원회 및 국가주식거래소와 소통할 스폰서 담당자를 지정합니다. 국가 주식 거래소 및 시세

국가 주식 거래소 및 시세 상장 위원회의 문의 사항에 대해 소통하고 수락합니다.

(3) 중국 증권 규제 위원회 및 국가 주식 거래소의 요구 사항을 따릅니다. 및 주식 공개 발행에 관한 견적

특정 문제에 대한 실사 또는 검증 수행

(4) 중국 증권감독관리위원회와 국가주식거래소 및 견적에서 지정한 기타 책임 .

제3장 지속적인 감독 작업

제18조 후원 기관 및 후원 대표자는 중국 증권감독관리위원회의 요구 사항을 준수해야 하며

전국주식거래소(주)의 규정은 발행인의 구체적인 상황에 기초하여 지속적인 감독 업무 계획 및 실시 계획을 수립하고 지속적인 감독 업무의 주요 내용, 초점 및 실시를 개략적으로 설명합니다.

방법, 단계 등을 완전하고 효과적으로 준비합니다.

제19조 지속적인 감독 기간 동안 후원자는 다음과 같은 책임을 수행해야 합니다.

(1) 발행인의 정보 공개 문서를 사전에 검토하고 중국 증권감독관리국에 제출합니다. 위원회 및 전체

국유자산감독관리위원회가 제출한 기타 문서

(2) 발행인에게 정보 공개 시스템을 구축, 개선 및 효과적으로 구현하고 발행하도록 촉구

위험 공개 발표,

(3) 발행자 또는 그 지배 주주 및 실제 통제자에게 약속을 지키도록 촉구합니다.

계속 발행자의 모금 자금 특별 계좌 보관, 투자 프로젝트 실행 및 기타 약속에 주의를 기울이십시오.

문제;

(4) 발행자가 다음과 같은 다양한 시스템을 구축, 개선 및 효과적으로 구현하도록 감독합니다. 기업 거버넌스 및 내부 통제

1. 발행사의 내부 거래, 외부 보증, 조달 자금 사용 변경

및 발행사의 지속적인 운영 능력과 통제권의 안정성에 영향을 미칠 수 있는 기타 위험 문제에 대한 의견 표명

;

2． 발행인의 자금유용, 불공정한 내부거래, 불법적인 대외보증, 조달자금의 불법사용 등 회사와 투자자의 적법한 권익에 심각한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대한 조사를 실시합니다. /p>

3. 발행인의 법률, 규정 및 기타 주요 사항에 대한 중대한 위반 사항을 적시에 전국 주식 거래소 및 시세에 보고합니다.

(5) 중국 증권 감독 관리 위원회 및 전국 주식 거래소의 규정 또는 후원 및 인용 계약서에 명시된 기타 책임

제20조 후원 기관과 그 후원 대표자는 발행인의 정보 공개 서류와 중국 증권 감독 관리 위원회, 전국 주식 거래소 및 시세에 제출한 기타 서류를 사전에 검토해야 합니다.

그리고 발행인이 공개하거나 제출한 문서에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어 있지 않다고 믿을 만한 충분한 이유가 있습니다.

주주총회, 이사회, 감사위원회를 소집한 후 발행인은 스폰서 및 스폰서 대리인에게 관련 결의안과 참고 문서를 즉시 제공해야 하며,

관련 문서에 이를 포함시키십시오.

공개하기 전에 후원 기관 및 후원 대표자를 위해 필요한 사전 검토 시간을 확보하십시오.

발행자는 후원기관 및 후원대표의 사전 검토를 거치지 않은 중요한 정보를 공개해서는 안 됩니다.

제21조 후원 기관과 후원 대표자는 발행인의 운영에 계속 관심을 기울여야 하며

일상적인 의사소통과 정기적인 협의를 통해 발행인과 그 사업을 충분히 이해해야 합니다.

또는 발행인의 일상 업무, 주식 거래, 언론 보도 등에 주의를 기울이고 감독

발행인이 해당 정보 공개 의무를 이행하도록 장려합니다.

제22조: 후원 기관 및 그 후원 대표자는 발행인이 정보를 공개하려고 했다는 사실을 발견했거나 공개된 정보에 오류, 누락 또는 오해의 소지가 있거나 발견한 경우

공시해야 할 사항이 있으나 공시되지 않은 경우에는 발행인에게 정정 또는 보완을 요구한다

발행인이 협조를 거부하는 경우에는 즉시 전국주식거래소에 보고하고 위험 공개 공고를 발행해야 합니다.

제23조 발행인, 그 지배주주 또는 실제 통제자가 조달 자금의 사용, 투자 프로젝트 수행 등을 약속하는 경우 후원 기관 및 후원 대표자는

약속의 구체적인 내용, 이행방법 및 시기, 이행능력 분석, 이행위험 및 대응방안, 계약이행이 불가능할 경우의 구제조치 등을 충분히 이해할 수 있도록 독려하여야 한다

정보를 별도로 공개합니다.

후원 기관과 후원 대표자는 앞의 단락에 규정된 약속과 관련된 사항을 공개해야 하며,

관련 기관의 약속 이행 진행 상황을 지속적으로 추적해야 합니다. 관련 기관에 촉구해 주시고

우리는 약속을 충실히 이행하겠습니다.

발행인이나 그 지배주주 또는 실제 통제자가 약속을 공개, 이행 또는 변경하는 경우

중국 증권 감독 관리 위원회 및 국가 주식 거래소의 관련 규정을 준수하지 않습니다. 및 인용문, 후원자

기관과 후원자 대표는 적시에 감독 의견을 제공하고 관련 기관에 시정을 촉구해야 합니다

제24조 후원 기관과 그 후원 대표자는 중국 증권 감독 관리 위원회와 국가 주식 거래소 및 시세의 관련 규정에 따라 모금된 자금의 사용을 감독하고 검증해야 합니다. 법인

업무를 수행하고, 발행인이 조달한 자금의 보관 및 사용내역에 대해 연 1회 이상 현장검증을 실시하고 검증보고서를 발행하며, 발행인이 연차보고서를 공시하는 경우 이를 공개합니다.

제25조 후원 기관과 후원 대표자는 발행인이 재무 관리 시스템을 포함한 내부 통제 시스템을 구축, 개선 및 효과적으로 구현하도록 지원하고 촉구해야 합니다.

회계 시스템은 물론, 조달된 자금의 사용, 관련 거래, 외부 보증 등 주요 사업 결정에 대한 절차 및 요구 사항

제26조: 발행인이 다음 상황 중 하나에 직면할 경우, 후원 기관과

후원 대리인은 발행인에게 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행하도록 촉구하고 다음 사항을 제공해야 합니다. 정보

공개 내용이 사실인지, 정확하고 완전한지, 회사 운영에 미치는 영향, 기타 공개되지 않은 주요 위험이 있는지 여부

발행인의 정보에 대한 의견 표명 공개 공고

증권법 규정을 준수하는 정보 공개 플랫폼에서는 다음 사항을 공개해야 합니다:

(1) 관련 거래

( 2) 외부 보증,

(3) 조달 자금의 목적 변경,

(4) 주요 사업 침체 또는 주요 사업 침체로 이어질 수 있는 주요 위험 사건

(5) ) 회사 운영 실적의 비정상적인 변동

(6) 지배주주와 실제 지배자가 보유한 주식이 사법부에 의해 동결되었으며

지배권 변경으로 이어지는 경우;

(7) 지배주주 또는 실제 통제자가 회사 주식의 80% 이상을 약속하거나 청산해야 하는 경우 (8) National Equities Exchange and Quotations 또는 후원자 기타 소속사가 필요하다고 인정하는 사항

후원 기관 및 후원 대표자가 전항의 직무를 수행할 수 없는 경우

아직 확인되지 않은 사항을 공개하고

의견을 표현하고 위험을 충분히 표시하는 데 예상되는 시간입니다.

제27조: 발행자가 다음과 같은 상황에 직면하는 경우 후원 기관과

후원 대표자는 이에 대해 알고 있거나 알아야 합니다. 발표일로부터 15 영업일 이내에 특별 현장 조사를 실시합니다.

(1) 규정된 기간 내에 연간 보고서 또는 중간 보고서를 공개하지 않은 경우

( 2) ) 지배주주, 실제 통제자 또는 기타 관련 당사자가 발행인의 자금, 자산 및 기타 자원을 불법적으로 점유하거나 양도하는 경우

(3) 관련 거래가 불공정하거나 불공정한 경우 검토 절차 및 정보 공개 의무를 이행합니다.

;

(4) 규정을 위반하여 모금된 자금을 사용하는 행위,

(5) 규정을 위반하여 타인에게 보증 또는 대출을 제공하는 행위,

(6) 발행인과 그 이사, 감독관, 고위 관리자, 지배 주주 및 실제 통제자가 법률 및 규정을 심각하게 위반한 것으로 의심됩니다.

(7) 주요 금융 사기가 의심됩니다.

(8) 기타 전국주식거래소 및 시세 또는 후원기관이 확인이 필요하다고 판단하는 상황

제28조: 특별 현장 점검에는 최소 1명의 후원 담당자가 참여해야 합니다.

후원 기관과 후원 담당자는 현장 조사를 수행하기 전에 작업 계획을 수립해야 합니다. 현장점검

작업계획에는 최소한 검증내용, 업무진행상황, 인사배치, 특정사항에 대한 검증계획 등이 포함되어야 한다.

제29조 후원 기관과 후원 대표자는 다음 확인 방법을 채택할 수 있습니다

충분하고 적절한 정보와 증거를 확보하기 위해:

(1)

발행인의 이사, 감독관, 고위 관리자 및 관련 직원과 인터뷰를 실시합니다.

(2) 발행인의 주요 생산 운영, 사업 및 관리 현장을 관찰합니다.

(3) 관련 문서, 원본 증서 및 기타 자료나 객관적인 조건을 검토, 복사, 기록, 오디오, 비디오 촬영하고 사진을 찍습니다.

(4) 지주 회사 또는 출자 회사를 확인하거나 방문합니다. 발행자의 손익에 중대한 영향을 미치는

;

(5) 발행자의 지배주주, 실제 지배인 및 그 소속의 직원을 방문하거나 확인하십시오.